加密货币公司Terraform Labs同意向SEC支付45亿美元巨额罚金

加密货币公司Terraform Labs同意向SEC支付45亿美元巨额罚金
SEC与Terraform Labs达成的和解协议仍需法院的批准。 图片来源:jim lo scalzo/Shutterstock

已陨落的加密货币大亨Do Kwon的公司Terraform Labs周三同意接受有史以来最大的处罚之一,以和解一起证券欺诈民事诉讼。该公司同意向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)支付近45亿美元,并逐步关闭业务。

作为交易的一部分,Terraform Labs的前CEO Kwon本人同意支付2.04亿美元。Kwon去年在巴尔干国家黑山被捕,目前仍被移民部门羁押。美国和韩国都在寻求引渡。

Terraform Labs与SEC之间的交易仍需法院批准。如果获得批准,该和解协议将成为迄今为止全球有关部门对Kwon的TerraUSD和Luna加密货币在2022年5月的毁灭性崩盘追究责任的最大成果之一。

尽管如此,即便SEC可以收到罚金的话,最终可能也只是一小部分罚金。Terraform Labs正处于破产程序中,并称其资产不足5亿美元。

2022年的暴跌抹去了数字货币市场约400亿美元的价值,全球成千上万投资者的积蓄化为乌有。在暴跌之前,Kwon曾大肆炒作TerraUSD和Luna。他在社交媒体上嘲笑批评他的人是“白痴”,并告诉其中一个人:“我不在Twitter上和穷人辩论”。

经过两周的民事审判后,纽约陪审团今年4月裁定Kwon和Terraform Labs存在证券欺诈行为。多年来,SEC一直在力图遏制币圈不受约束的行为,上述执法行动是SEC为此采取的举措之一。

SEC周三在致美国地区法官Jed Rakoff的一封信中表示,对“美国历史上最大的证券欺诈之一”处以数十亿美元的罚款是公平的。

SEC表示:“如果获得批准,不仅能向那些明目张胆地从事不当行为的人发出明确无误的威慑信息,而且还将向通过为联邦证券法管辖下的加密资产制定新的行为标准来逃避联邦证券法要求的人发出明确无误的威慑信息。

加密货币公司Terraform Labs同意向SEC支付45亿美元巨额罚金
Terraform Labs的前首席执行官去年在黑山被捕。 图片来源:stevo vasiljevic/Reuters

Terraform于今年1月申请破产,理由是如果在即将进行的欺诈审判中败诉,该公司恐怕会被迫停业。在4月30日的法庭文件中,Terraform称其资产为4.301亿美元,负债为4.509亿美元。

即使Terraform的破产资产能够提供支付给SEC的资金,该机构也需要排在其他债权人之后。在Terraform的破产案中,这笔罚款将被视作一般无抵押债权,意味着优先级更高的债权人(如贷款人)将在任何款项流向SEC之前首先获得偿付。

该拟议协议实际上表明Terraform放弃抵抗了。这家加密货币公司在败诉后辩称,应按最低限额支付仅100万美元罚款。而SEC要求其支付53亿美元,其中大部分是要Terraform交出在2022年崩盘前销售TerraUSD和Luna所获得的利润。Terraform还同意放弃对该判决提起上诉的权利。

Terraform发言人不予置评。

根据与Kwon的拟议协议,这位跌落神坛的加密货币大亨将把2.04亿美元直接转入Terraform的破产资产,以分给受害投资者。

在另一起类似案件中,纽约联邦检察官指控Kwon犯有八项刑事欺诈罪。Kwon否认有欺诈行为。

TerraUSD和Luna崩盘时,Kwon正身处新加坡,2022年9月,就在韩国有关部门拿到逮捕令之前,他失踪了。有官员称,Kwon已逃往塞尔维亚。2023年3月,Kwon在塞尔维亚邻国黑山的一个机场被捕,当时他正试图用伪造的哥斯达黎加护照登上一架飞往迪拜的私人飞机。

如果赢得法庭判决对Kwon和Terraform Labs罚款数十亿美元,这将是SEC整顿加密货币市场的一次重大胜利。SEC几起针对大型加密公司的诉讼将需要数年时间才能打完,包括涉及大多数加密货币是否属于SEC管辖范畴这一关键问题的诉讼。

根据SEC的数据,在整个2023财年,SEC赢得的法院判决和和解令包括罚款和没收非法利润在内相当于50亿美元。最高年度记录是2022年的64亿美元。

不过,SEC没有悉数收到所有罚金。SEC执法行动中的被告有时会花光所筹资金。在某些情况下,他们会将资金转移到监管机构难以收回资金的海外。

根据SEC最新的年度财务报告,该机构在2023年收到了28亿美元罚款和其他罚金。该数据显示,2022年SEC收到了16亿美元。

文:华尔街日报

本站文章欢迎转载,但是必须注明出处“开户之家”,并附上本文链接:https://www.meegoo.com/11735.html

(1)
上一篇 6月 12, 2024 2:03 下午
下一篇 6月 14, 2024 11:20 上午

相关推荐

发表回复

登录后才能评论